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东方银商实控人搞P2P、涉嫌非法吸存3.9亿

继昨中国证券投资基金业协会注销两家违规私募(1.6亿资金无法兑付、募集资金出借给被立案调查的公司!又有两家私募被注销),今天,又公布了三家被注销的私募基金,将其高管拉入黑名单,分布是福建东方银商投资、郑州百盛投资、上海国渭资产。

  基金君发现,其中一家私募机构的实控人所投资的公司,打着P2P网贷平台的旗号,非法向不特定公众吸收巨额资金,涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。如今该实控人已被公安机关逮捕。

  另外一家私募对2016年证监局出具的警示函反映的问题,一直拒不整改,还被列入金融失信黑名单;还有一家私募董事长失联、高管离职,而产品由投资者运作管理。

  近期,基金业协会发布了多个违法违规的私募管理人的注销公告,同时将没有尽责出具法律意见书的律师拉入黑名单,禁业3年,表明今年私募监管的升级,将进一步净化行业生态。

  东方银商:实控人打着P2P旗号关联公司涉嫌非法吸存3.9亿

  基金君留意到其中一家被注销的私募,名叫“福建东方银商投资管理有限公司”。

  备案信息显示,东方银商成立于2013年10月15日,备案于2015年1月22日,登记的高级管理人员有2人,陈元招登记为公司法定代表人、总经理、合规风控负责人;许雪芳登记为公司副总经理。两人均具有基金从业资格。公司员工总数为5人。泉州联诚会计师事务所为公司出具了2016年度审计报告。北京中银(泉州)律师事务所为公司出具了法律意见书。

  另外,公司在在协会备案有“东方银商价值精选一期证券投资基金”1只产品,为契约型基金,基金份额477.304965万份,投资者人数为3名。

  协会表示,根据东方银商向福建证监局提交的报告,东方银商实际控制人曾国强投资的某公司因涉嫌违法违规被公安部门调查。经东方银商法定代表人确认,曾国强已被公安机关逮捕。目前,公司已经停止经营活动。

  工商信息也显示,东方银商的实际控制人为曾国强,持股比例为80%,同时,他通过控制另外一家五洲国创控股,间接持有公司另外一部分股份。

  基金君查阅相关资料发现,2013年2月以来,曾国强通过投资的某家公司,打着P2P网贷平台的旗号,友情链接平台,非法向不特定公众吸收巨额资金,涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。

  据《每日经济新闻》报道,曾国强投资的这家公司旗下的互金平台,官网信息显示,上线于2013年,累计借贷金额超过18亿元。该公司官网显示的借款项目均为信用借款,并有着较高的预期年化利率,友情链接,在13%到18%之间。

  郑州百盛投资:对违规问题拒不整改被列入失信黑名单

  另一家被注销的私募叫“郑州百盛投资管理有限公司”。

  备案信息显示,郑州百盛投资成立于2007年2月2日,备案于2015年1月22日,登记的高级管理人员有6人,张文杰登记为公司法定代表人、董事长;蒋青松登记为公司董事长助理;焦慧波登记为公司投资银行部总监;许娟登记为公司人力资源部总监;王白羽登记为公司私人银行部高级经理;吴殿朝登记为公司合规风控负责人。

  其中,王白羽通过资格认定方式取得基金从业资格,其余人员均无基金从业资格。公司员工总数为20人。河南海纽会计师事务所为公司出具了2013年度审计报告。

  另外,公司在协会备案有“喜之颉股权投资基金”1只产品。根据公司填报的备案信息:“喜之颉股权投资基金”实缴出资额615万元,主要联合银行对中小微企业进行股权、债权及夹层资本投资。

  协会还表示,根据《国家发展改革委、人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》及国家发改委提供的“信用中国-失信黑名单”,该机构已被列入涉金融领域失信关联黑名单,提示投资者注意风险。

  这家公司也出现了一些违法违规的情况。

  2016年4月,河南证监局对郑州百盛投资出具警示函,该公司存在几个问题:第一,在基金业协会登记备案的部分信息不真实、不准确、不完整,未及时更新;第二,未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。

  具体来看:

  (1)注册及办公地址不真实。公司登记的办公地址为郑州市郑东新区CBD外环路东、CBD第十三大街北幢25层04号,经检查及询问发现公司已于2015年6月从注册地址迁走,目前尚无固定办公场所,临时办公地位于郑州市中兴南路建正东方大厦D座2416室。

  (2)财务信息不完整。2013年财务信息未填完整,2014年、2015年财务信息未填报。

  (3)登记人员信息不准确。登记的公司员工数量及高级管理人员信息与实际情况不符,未及时更新。

  (4)备案基金信息不准确。公司备案的基金已于2015年8月1日到期清盘,目前尚无正在运作的基金。

  在被证监局出具警示函以后,该公司并没有作出整改。

  协会表示,2016年,河南证监局对存在违规问题的郑州百盛投资采取了行政监管措施,要求公司限期对存在问题进行整改。郑州百盛投资未进行整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。

  因此,协会决定注销郑州百盛投资的私募管理人登记,同时,将公司高管张文杰、吴殿朝加入黑名单,期限为1年;取消王白羽通过资格认定方式取得的基金从业资格,并加入黑名单,期限为1年。

  国渭资产:董事长失联、高管离职产品由投资者运作管理

  还有一家“上海国渭资产管理有限公司”,备案信息显示,国渭资产成立于2015年10月23日,备案于2015年11月12日。

  该公司高级管理人员有4人,周娟登记为公司法定代表人;谢彦华登记为公司董事长、总经理、合规风控负责人;吴韻堃登记为基金经理;马栋登记为项目主管。其中,谢彦华、吴韻堃、马栋具有基金从业资格,周娟无基金从业资格。公司员工总数为50人。公司未按要求按时提交年度审计报告。

本文标题:《东方银商实控人搞P2P、涉嫌非法吸存3.9亿》